北交所开市渐行渐近 怎样投资？咋转板？

• 2021-11-01 17:53:25 来源：中国吉林网

日前，证监会和北交所相继发布一系列规章、规范性文件及业务规则，意味着深化新三板改革、设立北交所主要制度规则基本完备。这些制度规则均将于11月15日起施行。

核心制度框架搭建完毕，北京证券交易所开市进入倒计时！

制度规则正式发布

深化新三板改革，设立北京证券交易所，是落实国家创新驱动发展战略要求、支持中小企业创新发展的重要举措。

证监会网站截图

10月30日晚间，证监会在官网正式发布了北交所发行上市、再融资、持续监管三项规章以及相关的十一项规范性文件；同时，配套修改了非上市公众公司监管两项规章，制定了挂牌公司定向发行可转债两项内容与格式准则。

“上述规章和规范性文件，连同北京证券交易所配套制定的自律规则，共同构建起一套能够与创新型中小企业特点和成长阶段相符合的北京证券交易所制度规则体系，充分体现错位、包容、灵活、普惠的市场特点。”证监会表示，从规则体系看，相关规章、规范性文件、自律规则相互衔接，分别就主要制度安排、信息披露内容和自律管理要求作出规范。从规则内容看，涵盖了发行融资、信息披露、公司治理、监督管理等各个方面。从规则特点看，坚持市场化原则，突出交易所的主体责任，在法律法规及规章的基础上，充分授权北京证券交易所根据市场实际情况制定自律规则。

中国吉林网注意到，证监会于2021年9月3日、9月17日分别就上述规章和规范性文件向社会公开征求意见，并通过召开座谈会、书面征求意见等形式听取了有关方面的意见。

申请转板有“要求”

北交所主要制度明确，怎么投资及转板同样备受关注。

证监会网站截图

值得一提的是，为进一步明确转板相关安排。10月30日，证监会对《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》作了修订，形成《关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》（征求意见稿）（以下简称《指导意见》），现向社会公开征求意见。

《指导意见》（征求意见稿）共修订15处，主要包括以下5个方面。

一是调整制定依据。删除《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号文）。

二是名称修订。将其中“全国股转公司”“精选层公司”修改为“北交所”“北交所上市公司”，将“转板上市”改为“转板”。

三是明确上市时间计算。北交所上市公司申请转板，应当已在北交所上市满一年，其在精选层挂牌时间和北交所上市时间可合并计算。

四是股份限售安排。明确北交所上市公司转板后的股份限售期，原则上可以扣除在精选层和北交所已经限售的时间。

五是对相关条文的内容作了适应性调整。

完善多层次资本市场建设

根据监管安排，北交所规则主要平移自新三板精选层。

截至目前，已经挂牌精选层的公司合计68家。据统计，目前68家精选层公司分布于医药、机械设备、新材料、信息技术等行业。

北京证券交易所开市在即，有何重要意义？

证监会认为，“设立北京证券交易所（以下简称北交所）是深化新三板改革的重要举措，有助于完善多层次资本市场建设，更好地服务实体经济发展。”

“深化新三板改革，设立北京证券交易所是大势所趋。”著名经济学家宋清辉此前接受中国吉林网采访时表示，具体而言有三大方面的重要意义：一是北京及其周边地区创业创新型企业众多，在北京新设一个证券交易所，有助于激活实体经济，进而推动区域经济均衡发展，实现共同富裕的奋斗目标；二是在现有的新三板精选层为基础组建之后，有助于扩大资本市场直接融资比重，能够更好地为创新型中小企业提供优质服务；三是有助于完善我国的多层次资本市场体系，为做强做大中国资本市场奠定基础，以更加自信开放的姿态走向国际资本市场。

中国吉林网 吉刻APP记者 栾喜良

标签： 证券交易所 证监会 规范性文件 上市公司 制度规则 规章

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