中国证监会开展健全证券期货基金经营机构专项治理 剑指机构治理薄弱环节

• 2021-08-09 14:30:05 来源：长江商报

日前，中国证监会网站发布消息，证监会决定，自即日起开展健全证券期货基金经营机构专项治理。与此同时，公司治理专项行动第一阶段自查任务已经结束，2020年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查报告。总体来看，上市公司治理内部规章制度基本完备，上市公司回报投资者的意识不断增强，现金分红率稳定在30%以上，但也存在一些问题。

证监会表示，下一步将按照“分类分阶段”的原则，推动自查问题得到实质性整改，加强对自查结果的应用，持续加强和改进上市公司治理监管，推动上市公司形成强化规范治理的新格局。

多方面剑指机构治理薄弱环节

良好的公司治理是保障行业长期健康发展的基础。近年来，证券期货基金经营机构持续落实全面风险管理和全员合规要求，内控合规水平不断提高，建立健全了股东会、董事会、监事会、管理层运行有效、监督制衡的现代法人治理架构，公司治理取得积极成效。

“总体来看，证券期货基金经营机构治理水平还有进一步提升的空间，本次专项治理针对当前行业机构公司治理方面的薄弱环节。”证监会表示，将重点从健全制度规则体系、持续完善行政监管体系、构建有效的现代公司治理体系、逐步健全市场约束体系等方面开展工作。

据了解，2020年12月11日，证监会正式启动上市公司治理专项行动，拟用两年时间，通过公司自查、现场检查、整改提升三个阶段，推动上市公司治理水平全面提升。目前，针对已经结束的专项行动第一阶段自查任务，2020年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查报告。

本次自查结果显示，亟须整改的问题主要包括：控股股东、实际控制人行为不规范，资金占用和违规担保等违法违规问题仍有发生;公司透明度有待进一步提升，部分公司股权结构不透明不合规，未按规定披露重大事项的现象时有发生等。

引导上市公司高质量发展

专项行动启动以来，上市公司利用自查契机，系统学习监管规则、全面梳理制度流程、深入排查治理问题，边自查边整改，进一步强化了公司规范治理的内生动力;监管部门全程参与、反复督导，实现了近年来第一次对中国上市公司治理状况的全面摸底，为下一步现场检查、法规制定、学理研究奠定基础。

近年来，一系列提升上市公司质量的举措已陆续落地。去年10月，国务院发布了《关于进一步提高上市公司质量的意见》，对提高上市公司质量作出全面部署。今年3月，证监会发布了修订后的《上市公司信息披露管理办法》，提升上市公司信息披露质量，推动投资者在更规范、更透明的市场中进行价值投资。

6月初，证监会公布了首批证券公司白名单，主要针对证券公司合规风控情况，首批入选券商家数为29家，头部及中小券商皆有入围。

同时，对上市公司违法违规行为的监管机制也在加速完善。不仅新修订的《证券法》强化了财务造假等严重违法违规行为的法律责任，证监会也集中优势资源查办财务造假等案件。数据显示，2020年证监会办理上市公司财务造假等违法行为案件59起，占办理信息披露类案件的23%，向公安机关移送相关涉嫌犯罪案件21起。

专家指出，一系列监管举措都是为了增强机构对监管规则和监管原则的敬畏，让机构主动增强合规风控意识，全面深化资本市场改革，更好服务经济高质量发展。(记者 李璟)

标签： 专项治理 薄弱环节 自查报告 实质性整改

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